必需设施原则在平台拒绝交易中的适用研究——以《互联网平台反垄断合规指引》相关规定为中心The Application of the Essential Facilities Doctrineto Refusals to Deal on Digital Platforms: Centered on Relevant Provisions of the Guidelines for Anti-Monopoly Compliance of Internet Platforms
蒋慧,罗鸿权
摘要(Abstract)：
《互联网平台反垄断合规指引》第12条第5款将数据、模型、应用平台纳入必需设施的涵摄范畴，标志着平台场景下必需设施的客体范围从平台整体向数字要素的拓展。必需设施原则起源于域外，是规制拒绝交易行为的重要方式，已被我国相关规范和指南规定为拒绝交易行为的规制手段。合规指引采用软法路径规范平台经济领域必需设施拒绝交易行为，但规则供给仍存短板，条款落地适用面临多重困境：条文未对数据、模型、应用平台成为必需设施的判定要件作出界定，也未能实现与《平台经济反垄断指南》确立的六因素认定体系有效对接，致使市场主体开展反垄断合规自查时缺乏清晰的操作标准。鉴于此，应厘清平台场景中数据、模型、应用平台必需性认定的构成要件与识别标准；针对三类核心数字设施分别列明经营者自查清单，数据类必需设施重点考察数据来源的独占性与不可再生性，模型类必需设施聚焦行业事实标准属性与迁移成本高低，应用平台类必需设施以网络效应强度与生态锁定效果为核心判断依据。此外，可配套发布合规操作示例、典型警示案例并动态更新，完善规则落地的配套支撑体系，弥补当前规则可操作性不足的制度缺陷。
关键词(KeyWords)： 反垄断;平台经济;必需设施;适用规则;《互联网平台反垄断合规指引》
基金项目(Foundation): 广西哲学社会科学研究委托项目“中国—东盟数据交易法律治理研究”(24WT07)
作者(Author): 蒋慧,罗鸿权
参考文献(References)：
- (1)参见窦武:《夯实平台经济发展制度基石》,《光明日报》2026年1月30日,第2版。
- (2)参见本刊评论员:《推动平台经济创新和健康发展》,《求是》2026年第11期。
- (3)《中央经济工作会议在北京举行》,《人民日报》2025年12月12日,第1版。
- (4)参见王健:《论数字市场竞争立法的未来》,《苏州大学学报》(哲学社会科学版)2026年6月1日网络首发,https://link.cnki.net/urlid/32.1033.C.20260601.0911.004。
- (5)参见周樨平:《反垄断法强制开放数据的理论依据与实现路径》,《财经法学》2025年第6期。
- (6)参见孟雁北:《数字经济时代反垄断法视野下必需设施理论之高度审慎适用》,《中国社会科学院大学学报》2024年第11期。
- (7)参见张素伦:《竞争法必需设施原理在互联网行业的适用》,《河南师范大学学报》(哲学社会科学版)2017年第1期。
- (8)参见殷继国:《论人工智能时代反垄断法必需设施理论的适用》,《财经法学》2025年第3期。
- (9)参见张琛:《金融必需数据强制开放的反垄断法规制进路》,《东南大学学报》(哲学社会科学版)2025年第S1期;杨帆:《论个人信用市场中的数据必需设施》,《华东政法大学学报》2023年第6期。
- (10)参见刘乃梁:《反垄断法经营者形态识别、义务设定与制度优化》,《比较法研究》2026年第3期。
- (11)参见任紫薇:《破除“内卷式”竞争:平台掠夺性定价的法律认定与规制新探》,《中国价格监管与反垄断》2026年第6期。
- (12)参见黄彦钦:《数据驱动型经营者集中反垄断审查的制度展开》,《法制与社会发展》2026年第4期。
- (13)参见张晨颖:《反不正当竞争法视域下平台竞争性义务的规范构造——以“内卷式”竞争解构为视角》,《法律适用》2026年第6期。
- (14)参见林平、马克斌等:《反垄断中的必需设施原则:美国和欧盟的经验》,《东岳论丛》2007年第1期。
- (15)See MCI Communications Corp.v.AT&T Co.,708 F.2d 1081,1132(7th Cir.1983).
- (16)See Verizon Communications Inc.v.Trinko,540 U.S.398(2004).
- (17)See Intellectual Property Owners Inc.v.Commission of the European Communities and Magill TV Guide Ltd.,Joined Cases C-241/91 and C-242/91,[1995] E.C.R.I-743(ECJ Apr.6,1995).
- (18)See Oscar Bronner GmbH & Co.KG v.Mediaprint Zeitungs-und Zeitschriftenverlag GmbH & Co.KG,Case C-7/97,[1998]E.C.R.I-7791(ECJ Nov.26,1998).
- (19)See Commission Decision of 24 March 2004 Relating to a Proceeding under Article 82 of the EC Treaty(Case COMP/C-3/37.792—Microsoft),2004 O.J.(L 32)23.
- (20)参见许丽:《必需模型反垄断法强制开放的理据与进路》,《华东政法大学学报》2024年第6期。
- (21)参见叶明、商潇元:《反垄断视阈下开放必需数据的理据分析与制度因应》,《竞争政策研究》2026年第2期;寿晓明:《生成式人工智能模型竞争的反垄断监管因应》,《中国矿业大学学报》(社会科学版)2026年第1期。
- (22)参见最高人民法院民事判决书(最高法知民终[2021]1482号)。
- (23)参见上海市市场监督管理局行政处罚决定书(沪市监反垄处[2024]202302号)。
- (24)参见许光耀:《拒绝交易行为的反垄断法调整方法——兼评关键设施理论的缺陷》,《人大法律评论》2022年第2辑,北京:法律出版社,2024年,第167页。
- (25)参见孙晋、钟原:《大数据时代下数据构成必要设施的反垄断法分析》,《电子知识产权》2018年第5期;陈兵、董思琰:《人工智能通用大模型市场竞争治理架构探设》,《上海财经大学学报》2025年第3期。
- (26)参见孙瑜晨:《数字时代反垄断法必需设施理论的区分适用研究》,广州:广东人民出版社,2023年,第30页。